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11月證券法律法規真題考點:資產管理的終止情形

來源:233網校 2020年3月8日

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【真題考點】資產管理的終止情形

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第三章第六節

【考點解析】

有下列情形之一的,資產管理計劃應當終止:

(1)資產管理計劃存續期屆滿且不展期。

(2)證券公司被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在6個月內沒有新的管理人承接。

(3)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在6個月內沒有新的托管人承接。

(4)經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的。

(5)發生資產管理合同約定的應當終止的情形。

(6)集合資產管理計劃存續期間,持續5個工作日投資者少于2人。

(7)法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。

【2019.11真題測試】

有下列( )情形之一的,資產管理計劃應當終止。

I.資產管理計劃存續期屆滿且不展期

II.經全體投資者、證券公司和托管人協商一致決定終止的

III.集合資產管理計劃存續期間,持續3 個工作日投資者少于2人

IV.發生資產管理合同約定的應當終止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【正確答案】C

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