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11月證券法律法規真題考點:廉潔從業的有關規定

來源:233網校 2020年3月7日

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【真題考點】廉潔從業的有關規定

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第二章第五節

【考點解析】

證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》,有下列情形之一的,中國證監會應當從重處理:

(1)直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益;

(2)連續或者多次違反《規定》;

(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;

(4)產生惡劣社會影響;

(5)曾為公職人員特別是監管人員,以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反《規定》;

(6)中國證監會認定應當從重處理的其他情形。

【2019.11真題測試】

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,有下列( )情形的,中國證監會應當從重處理。

I.協助他人向監管人員輸送利益

II.連續或者多次違反該規定

III.曾為公職人員特別是監管人員,以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【正確答案】B

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